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审计内控提示(112)

国家电投集团四川电力有限公司2019-01-14 13:13:33

摘录集团公司审计内控简报(内控合规专刊)【2018年】第6期 总第40期


集团公司部署开展内控合规体系

深化提升工作

根据集团公司内控合规体系总体建设计划,在2017年全面推广建设的基础上,2018年集团公司决定继续巩固、深化、完善和提升内控合规体系,以确保体系常态化运行,切实提升集团公司依法治企能力和合规经营水平。2月,集团公司印发了《关于开展2018年内控合规体系深化提升工作的通知》,明确了2018年的目标任务:通过开展消缺改进、推广扩围体系建设领域、加快内控合规信息化建设、开展定期评价、加强业务技能培训与合规文化宣传等专项活动,确保在年底建成一套设计科学、层次清晰的内控合规管理体系,完成体系建设三年阶段性目标,为转入常态化运行奠定基础,为集团公司建设具有全球竞争力的世界一流能源企业提供有力保障。

4月,集团公司审计内控部结合各单位上报的深化提升实施方案,印发了《关于进一步规范内控合规体系深化提升工作的通知》,进一步明确了消缺改进、三级单位建设质量把控、有序扩围、整体验收等深化提升有关事项,制定了集团深化提升工作推进整体计划表。6月,各单位消缺改进应达到验收条件,7月应完成对照验收,编制消缺改进验收报告,报集团审计内控部备案,7-10月推广扩围领域建设,同步信息化建设,11月各单位应完成整体自验收评价总结,12月集团组织整体验收评价。

目前,四川公司已经报送了内控合规体系深化提升实施方案,部分单位以深化提升方案为引领,已经卓有成效地开展了相关工作。整体上看,大部分单位的方案能够结合自身实际,紧扣主要问题,分别在消缺改进、推广扩围、信息化、运行评价、培训宣贯等方面做了具体工作安排,基本符合要求,但是也发现部分单位的深化提升工作与集团公司的要求还存在一些差距,需要持续改进。


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